CRM-System für Finanzdienstleister

Regulatorische Anforderungen und Dokumentationstiefe

Der Kunde benötigte ein CRM, das auf Finanzdienstleister zugeschnitten ist: Beratungsprotokolle, Anlageberatungs-Dokumentation, Fristen für Nachweise und Anforderungen aus MaRisk und GwG. Standard-CRMs boten weder die nötige Tiefe noch ausreichende Audit-Trails.

Jede Kundeninteraktion sollte revisionssicher nachvollziehbar sein – von der Erstberatung bis zur Dokumentenfreigabe. Das System musste Nachweise für interne Revision und externe Prüfer liefern, ohne Berater im Alltag auszubremsen.

Medienbrüche und Altdaten

Kundendaten, Termine und Dokumente lagen in Excel, E-Mail und einem veralteten System. Beraterteams brauchten eine zentrale Sicht ohne doppelte Pflege – bei gleichzeitig revisionssicherer Historie aller Änderungen.

Migration und Schnittstellen zu E-Mail, Kalender und Archivsystemen waren Teil der Herausforderung: Altdaten mussten bereinigt, Berechtigungen neu geschnitten und Prozesse für den Go-live abgesichert werden.

Schulung und Change-Begleitung für Berater-Teams gehörten ebenso dazu wie technische Abnahme mit Compliance – damit das CRM im Tagesgeschäft akzeptiert wird und nicht parallel in Excel weiterläuft.

Reporting und Führungsinformationen

Geschäftsführung und Compliance benötigten Auswertungen zu Pipeline, Beratungsvolumen und offenen Fristen – nicht als monatliche Excel-Exports, sondern als aktuelle Dashboards mit drill-down-fähigen Detaillisten.

Zentrales CRM mit Compliance-Fokus

Das maßgeschneiderte CRM bündelt Kundendaten, Termine, Dokumente und Beratungsverläufe in einer Oberfläche. Reporting, Nachvollziehbarkeit und rollenbasierter Zugriff sind auf Finanzdienstleister und ihre Prüfprozesse ausgelegt – von der Erstberatung bis zur archivierten Unterlage.

Wir haben ein maßgeschneidertes CRM entwickelt, das Kundendaten, Termine, Dokumente und Beratungsverläufe zentral verwaltet. Reporting, vollständige Nachvollziehbarkeit und rollenbasierter Zugriff erfüllen die Anforderungen der Finanzbranche – umgesetzt als DSGVO-konforme Softwareentwicklung.

Technische Architektur

Die Oberfläche wurde in Angular realisiert, das Backend in .NET Core mit SQL Server. Azure ermöglicht sichere Skalierung, Backup und Zugriffskontrolle entlang der Sicherheitsrichtlinien des Kunden.

Integration und Zusammenarbeit

E-Mail- und Kalender-Anbindung sowie Schnittstellen zu Archiv und Bestandssystemen sorgen dafür, dass Berater und Compliance ohne Medienbrüche arbeiten. Schnittstellen wurden versioniert dokumentiert, damit spätere Erweiterungen – etwa weitere Standorte – ohne Big-Bang-Migration möglich bleiben.

E-Mail- und Kalender-Anbindung sowie Schnittstellen-Entwicklung zu bestehenden Systemen sorgen dafür, dass Berater und Compliance ohne Medienbrüche arbeiten. Ergänzend: B2B-CRM-Lösungen im Überblick und Branche Finanzdienstleistungen.

Rollen, Berechtigungen und Audit

Rollenbasierte Zugriffe trennen Berater, Teamleitung, Compliance und IT-Administration. Änderungen an Kundendaten und Dokumenten werden revisionssicher protokolliert – passend zu Anforderungen aus DSGVO-konformer Softwareentwicklung und internen Vorgaben des Finanzdienstleisters.

Rollenbasierte Zugriffe trennen Berater, Teamleitung, Compliance und IT-Administration. Änderungen an Kundendaten und Dokumenten werden revisionssicher protokolliert – passend zu Anforderungen aus DSGVO-konformer Softwareentwicklung.

Schnellerer Zugriff, bessere Betreuung

Berater greifen zentral auf relevante Kundeninformationen zu; Reporting unterstützt Analyse und Prozessoptimierung. Compliance und Revision profitieren von durchgängigen Audit-Trails und schnellen Auswertungen.

Teamleitungen sehen Pipeline und Auslastung ohne manuelle Konsolidierung – Entscheidungen basieren auf demselben Datenstand wie der operative Beratungsalltag.

Produktiv im Einsatz

Die Lösung läuft produktiv; Erweiterungen für weitere Standorte sind in Planung. Made in Germany (Leer/Ostfriesland) – Entwicklung und Betreuung durch Groenewold IT Solutions.

Referenz für Finanz-CRM und Compliance

Das Projekt zeigt, wie wir branchenspezifische CRM-Systeme liefern, wenn Standardsoftware an Dokumentationstiefe und Audit scheitert. Beratung, Architektur und Betrieb kamen aus einer Hand in Ostfriesland – mit klaren Meilensteinen für Migration, Schulung und Go-live.

Das Projekt zeigt, wie wir branchenspezifische CRM-Systeme liefern, wenn Standardsoftware an Dokumentationstiefe und Audit scheitert – ergänzend zur Kostenübersicht für Softwareprojekte und Beratungstermin.